文 / 袁俊

　　专利制度是按照价值规律和市场法制，实现技术创新研究开发的良性循环和效益倍增而设立的。它反映了许多社会财富的资产构成和知识要素参与交换和分配的实现形式。专利是无形资产，可通过转让和许可方式进行交易，并可以作价投资入股，不断升值。专利拥有量在某种程度上意味着市场占有率。当前，关税壁垒和行政壁垒的影响逐步减少，专利壁垒对于企业占领国际市场和保护市场的重要作用正日益凸出，正成为非关税壁垒的主导形式之一。
　　 一•  企业实施专利战略的必要性和紧迫性
　　 近 15 年来，国外在中国的发明专利已占半壁江山，而且以高技术为主。在高技术领域，跨国公司的发明专利高达 90 ％，其中，信息技术 90 ％，计算机 70 ％，移动通讯 92.2%, 集成电路 90 ％，生物技术 87.3 ％。当前，我国的经济总量位居全球第七，专利申请却占全球的百分之几，出口产品中拥有自主知识产权的产品只占 10 ％。
　　 在信息技术、生物技术和新材料等高新技术领域，美国、欧洲和日本占有绝对优势。以生物技术为例，美国拥有世界专利的 59 ％，欧洲为 19 ％，日本为 17 ％，其它国家为 5 ％。 2000 年 IBM 公司的利润是 81 亿美元，它注册的专利为 2881 件，专利转让的许可费就达 17 亿美元，占总利润的 21 ％。壳牌石油公司掌握着全球 90 ％的石油专利，技术转让成为壳牌石油公司的一项重要经济来源。国际知名跨国公司已成为运用专利战略的典范，而且对专利战略的重视达到前所未有的高度。在全球专利保护一体化的条件下，拥有专利，就拥有全球市场，在这高新技术产业尤其突出。专利对市场构成一种无形的法律保护，已发展成为国际贸易中的非关税壁垒，而世界贸易组织将这种无形的知识产权与有形的国际贸易挂钩，从而强化了这种权利。
　　 当今世界，市场竞争的关键不是关税壁垒，而是技术壁垒。技术壁垒的后面就是专利，它是法律化的创新知识。谁拥有新的专利，谁就拥有更大的贸易领地。抢占专利，就是抢占高新技术产业和国际贸易的制高点，就意味着你要生产符合这种专利的产品，就会遇到专利的围堵。谁掌握了核心技术专利，也就掌握了高新技术产业竞争的主动权。
　　 发达国家正在利用技术壁垒阻止发展中国家的产品进口，它将专利纳入进口产品的技术标准，以合法的形式阻止他国的产品进入，以专利为核心的技术壁垒由此形成。发展中国家的企业要越过这一技术壁垒，面临两个选择：一是自己研发出这一专利的替代技术；二是支付专利的许可使用费。前者会失去占领市场的宝贵时机，后者由于失去产品的成本优势而丧失竞争力。
　　 实施专利市场，实际就是用专利预先分割市场，在产业利润高端领域形成技术优势，以获得最大经济利益。这是全球化时代高新技术产业的一个竞争规则。拥有专利就意味着掌握了游戏规则的主动权，它的背后是巨大的经济利益，这就是我们强调专利战略的意义所在。
　　 目前，专利战略已成为发达国家发展战略的一项核心内容，成为其争夺全球市场，形成综合优势的核心战略。 2001 年，美国颁布《 21 世纪知识产权发展战略》。 2002 年 ，日本制定《知识产权战略大纲》。英国、俄罗斯、韩国和印度等国家也将知识产权战略纳入国家战略体系。
　　 目前，世界 500 强企业中已有 400 多家在中国投资和经营。透视跨国公司的专利战略，其在全球市场上的竞争优势是以专利战略为后盾和基础的。美国是实施强硬的专利进攻战略的国家，其专利战略具有侵略性和垄断性。美国的企业在没有好的投资项目时，就投资专利来获利。当前，专利诉讼已成为全球化市场上一种合法的战略运用，频繁的国际专利诉讼反映出跨国公司通过专利诉讼来追求利润，企业若不了解其中的游戏规则，就会在竞争中陷入被动处境。
　　 二、专利战略设计
　　 专利战略是为获取和保持市场竞争优势，遏制竞争对手，实现企业利润最大化，维护企业的合法权益，合理运用专利制度和专利手段所进行的战略策划和谋略。专利战略是企业在市场环境下获取发展竞争优势的生命线和护身符。专利战略的核心是企业的赢利模式，企业要以技术创新为基础，正确进行专利战略设计和运用、控制和垄断市场，实现企业利益最大化。
　　 企业专利战略设计就是通过专利的经营、控制和转让，以市场化经营模式经营专利技术，通过出卖、许可、合作、战略联盟等方式，利用专利技术在全球市场上“圈地”，或者向多个国家进行专利转移等，以获取高额利润。
　　 专利战略设计的实质是将专利变成企业利润的核心，因此，要强调企业专利的利润转化模式。企业专利战略的设计包括：抢先申请、申请基本专利、申请外围专利、专利经营、主动实施专利、专利引进、专利交叉许可、专利收买、专利有偿转让、专利转移、失效专利利用、专利诉讼、专利撤销、宣告专利无效、专利陷阱、专利文献公开等策略。
　　 企业专利战略设计一般包括以下步骤：一是确定专利战略的目标和实施计划；二是对国内外专利文献情报进行归纳、分析和研究；三是根据企业的实际需求，选择适当的时机、地域和技术发展空间运用市场谋略，以创新技术控制和垄断市场。以专利申请为例，其战略设计主要包括（ 1 ）申请决策；（ 2 ）申请策略；（ 3 ）申请时机；（ 4 ）申请地域；（ 5 ）专利保护策略。
　　 企业在进行技术研发立项时，应有所为，有所不为。首选具有或可能形成专利的项目。企业应将自己掌握的一定比例的核心技术申请基本专利，以基本专利为核心，在制造、流程、应用、标准等领域设置外围专利，形成多层次防御体系，使专利进攻和专利防御有机结合，做到攻中有防，防中有攻。
　　 一般来说，产品单一，主导产品所占比重大的企业，应该选择申请基本专利，即将核心技术申请基本专利，然后以基本专利为基础，开发“二次技术”和“二次专利”；或在他人专利的基础上进行二次创新，然后逐步控制该技术所在领域的发展。主导产品为系列产品，或主导产品可开发应用于其他边缘领域的企业，应该选择申请外围专利，即在主导产品的基本专利的周围设置原理相同的专利，或在他人基本专利的周围设置自己的专利，以增强对抗能力。
　　 三•  强化专利战略设计和市场运用
　　 跨国公司通常采取两种方式进行专利战。一是“跑马圈地”，即在我国抢注专利，对我国产品形成专利包围圈；二是“欲擒故纵”，即有意放任国内某些企业使用其专利，当企业发展到一定规模且拥有较高市场份额以后，就依法提起专利诉讼，要求高额赔偿。
　　 跨国公司在专利诉讼中惯用的手法是“专利敲诈”，即把许多“专利垃圾”混入其中，形成“专利套餐”，从中敛取大量专利费，实行对中国企业各个击破的战略。跨国公司进行专利诉讼，追索专利费，一般都蓄谋已久，经过多年的“沙盘推演”，选择收获最丰的时机出手。
　　 跨国公司何时向中国企业发起专利攻势是个市场策略问题，因此，企业当务之急是建立专利情报预警机制和系统，未雨绸缪，打有准备之仗，避免重蹈覆辙。依靠一个强大的信息平台，了解世界各国的专利情报，做到知己知彼。
　　 应对跨国公司重重技术围堵和专利封锁，企业的对策如下。
　　 1 、转变观念
　　 以全球战略的眼光制定企业的发展战略和专利战略，要把经营专利权作为企业赢利的途径。企业的决策层要重视专利战略在企业总体战略规划和现代企业制度中的地位和作用，协调专利战略与研发战略、市场经营战略、商业秘密、商标战略、投资战略、品牌战略等的相互关系。
　　 2 、以市场为向导，建立抢注专利的良性激励机制
　　 在经营中增加专利管理的内容和要求，提高技术创新成果的法律内涵和市场外延，在产业结构调整和产业升级中强化技术体系对专利的支持，防止产业空心化。
　　 3 、强化原始性创新能力和核心技术研发，改变核心技术的空白状态
　　 任何技术创新，都要有一定的投入，在这个过程中，企业的规模报酬一直很低，企业获得核心技术专利时，就有可能通过业务流程重组实现大规模经营。如果专利战略设计与业务流程重组有机结合，完全有可能实现规模化经营，从而获得高额利润的持久竞争优势。
　　 4 、构筑专利保护网、专利情报信息网络和专家咨询系统
　　 充分利用专业化的检索平台，了解国内外最新专利信息，规避自己不利的专利
　　 5 、组建专利技术联盟
　　 当一个企业无法控制某一产品的全部核心技术时，同行业的企业就要组建企业专利技术联盟，集中力量搞自主研发；围绕核心技术联合投资；分散风险，合作开发核心技术、专利，以突破跨国公司的技术壁垒。这不仅有利于改善企业的竞争结构，也有利于阻止跨国公司大举进入中国市场。此外，企业应积极加入跨国公司组织的专利共同开发联盟，这不仅可使企业开发的技术满足国际市场需要，也有利于学习国外企业成熟的市场运作模式。
　　 企业有技术不一定就具备核心竞争力。核心竞争力就是持续创造利润的能力，专利是其重要的组成部分。专利重要，但是，专利商业化模式更为重要。一个企业如果拥有很多专利，但没有专利战略设计，仍然不能形成核心竞争力。企业要重视专利和专利战略优势的创造与市场运用，在核心技术上有所突破，从而提高自主创新能力。
　　 为应对经济全球化和跨国公司的挑战，我国科技部提出了人才战略、专利战略和技术标准战略的举措。因此，提高专利制度的水平，提高专利生产、管理和保护能力，强化专利战略的设计和运用，在实施专利战略中趋利避害，冲出跨国公司的重重技术围堵和专利壁垒，应成为企业提高核心竞争力的当务之急。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　摘自：中国发明与专利