文：赵平生 赵淑欣 王博
为了可持续发展，企业在研发过程中规避可能出现的风险就显得极为重要。开展企业专利分析，建立企业专利预警制度是每个打算长远发展的企业的明智选择。专利预警机制是通过收集与分析相关技术领域内企业的专利申请、授权等专利信息和科技、贸易、政策等宏观信息，由此制定企业的相关对策，既能防止企业盲目重复性研发浪费资源，又可使国内企业免受诉讼之苦。
一、专利预警和专利预警机制
专利预警，是指在对相关技术领域和产品的专利申请信息、专利授权信息、专利纠纷信息以及国内外市场信息和国家科技、贸易、投资等活动中的重大专利信息进行采集、分析的基础上，对可能发生的重大专利争端和可能产生的危害及其程度等情况，向有关政府部门、行业组织、企事业决策层发出警示预报。专利预警的基础是专利分析。专利预警的目的是对可能发生的专利争端提前采育应对措施，最大限度的减少损失，以维护国家和企业的利益。专利预警机制，是指实现专利预警的管理体制和运作程序。
建立专利预警机制的目的，是通过检测和预报重点领域、重要行业或者重大研究课题的专利状况、发展趋势和竞争态势，对即将、正在和已经发生的专利争端跟踪分析并快速反映，全面提高国家、行业和企业预防和解决专利争端的能力，营造合理保护专利权人和社会公共利益的良好环境，维护国家信誉，经济安全和市场经济秩序。
二、企业建立专利预警机制的必要性和紧迫性
当前，日益严重的专利争端对我国经济发展构成了严峻挑战。随着经济全球化进程的加快，知识产权已经成为国家与国家、企业与企业之间竞争的焦点和制高点。我国加入世贸组织后，国内企业的综合竞争力显著提高，与国外企业在国际市场竞争的层次加深，力度加剧。业内人士表示，我国已经提前进入涉外知识产权纠纷高发期，这比许多专业人士先前的预测提早了 5 ～ 10 年。目前，涉外知识产权纠纷呈现出以下五大特点。
第一，数量越来越多。
美国国际贸易委员会已提出的涉及中国企业的 337 条款（即侵犯美国国内知识产权）的调查数目在不断增加，已经启动的 111 个调查中有 42 个涉及中国内地和中国香港地区。
第二，规模越来越大。
国外企业和组织索要的专利费用和赔偿额越来越多，动辄数以亿元计。目前中国企业已经为生产 DVD 支付了 30 亿元专利许可费。
第三，范围越来越广。
从打火机、拉链和书写笔等传统产业到生物制药、数码芯片等高科技产业，专利纠纷涉及的产业和部门越来越多。
第四、手段越来越隐蔽。
专利战略的技术标准等非关税壁垒联合实施，专利往往隐藏在标准和技术壁垒之后发挥作用，尤其是高新技术领域，往往是标准中含有专利，从而达到独占市场的目的。 VCD 事件、 DVD 事件、 3G 标准、打火机安全锁事件等即是如此。
面对日益严峻的专利纠纷，国内企业运用专利制度的综合能力不强，面对专利争端应对乏力。国内企业基本没有应对涉外专利纠纷的应对机制。企业中缺乏知识产权高级人才，对信息收集、市场监督、政策研究、维权事宜等没有形成有效的运行机制。企业之间缺乏联系，单兵作战。信息不畅，对纠纷出现的可能性没有预见性以及防范的心理准备。出现争端后，缺乏有力的应对能力和有效的解决措施。从政府、行业组织到企业，在专利争端面前，特别是在一些突发事件和重大争端面前，显得被动且力不从心。有时仓促应对，缺乏专业机构的帮助和指导，使企业权益受到损害。同时，政府与产业界也缺乏有效、相应的沟通协调机制。我国对社会和企业实行有效的、专业性强的知识产权咨询和维权事宜的专门机构相当缺乏，企业中懂得知识产权法律的高级人才寥寥无几，而知识产权服务机构中专业技术人才也严重不足，因此，我国在如何利用国际规则和国内立法来处理涉外专利争端方面能力和经验不足，与跨国公司比较，在国际市场的竞争处于明显的劣势。
我国企业面临专利争端的对象，一般是在国际市场具有竞争力的领先行业、企业。它们规模大，产品质优价廉，市场占有率高，而且产品技术含量高，大多拥有专利权。可以预见，我国企业将面临更多的国际专利争端，相当多的关系到我国未来发展的主导产业和新兴高科技产业将受到来自专利方面的威胁，形势十分严峻，因此，建立专利预警机制，采取有效措施应对越来越严重的知识产权问题是十分必要的。
三 、专利预警的主要内容
专利预警对政府机构、研发机构、企业等都有极大的价值。以国外经验为例：在 kodak v.plariod 案中，美国 kodak 未利用专利预警分析进行规避设计，导致其侵犯 polariod 拍立得相机专利，造成 30 多亿美元损失，使 kodak10 年的研发和市场推广的努力付之东流。在 microsoft v. web tv netowk 案中， microsoft 通过专利预警分析，发现 web tv 拥有 35 项核心专利。当 web tv 出现暂时危机时， microsoft 及时收购了该公司，掌握了这 35 项核心专利，并由此在庞大的网络电视产业中，占领了巨大地盘。
建立专利预警机制的作用可以归纳为以下几点。
①提高企业应对专利纠纷与争议的能力和水平，促使专利争议和纠纷的快速解决。
②合法规避他人知识产权，减少知识产权争议和纠纷，避免损失。
③促进专利信息的分析和利用，为企业和行业制定专利战略服务，帮助企业躲避专利陷阱，提高企业竞争力。
④营造良好的市场竞争环境，提高企业的国际形象和国际地位。
⑤进行科学决策，完善有关的政策法规，参与国际规则的修订。
专利预警需要监测国际国内重点领域相关技术和产品的专利申请和授权状况，及时发现我国企业可能与国外企业发生专利纠纷的可能性，将日常动态检测和可疑信号相结合，深入分析这些因素可能对我国产业造成的重大影响，在此基础上将这些预警信息予以发布和反馈。
根据专利预警工作的要求，专利预警工作包括四个环节：专利预警信息的检测和采集、专利信息数据分析和预警论证、专利预警信息发布、专利预警信息反馈。
1. 专利预警信息的检测和采集
（ 1 ）建立专利预警信息采集系统
开展专利预警工作，首先应建立专利预警信息采集系统。根据所确定的信息检测，采集重点领域和重点对象，将从各个渠道采集的有关信息纳入信息采集系统。专利预警信息采集系统包括专利信息数据库和专利信息资料库。专利信息数据库主要收集国际、国内重点领域相关技术和产品的专利申请和授权状况。因各项技术的专利申请、授权、失效等法律状态是变化的，各权利人在各技术领域中拥有专利的状况也是变化的。因此，该数据库中的数据主要收集其它有关的信息资料，如国内知识产权相关法律、法规、规则的变化情况以及政策调整方面的相关信息。
（ 2 ）确定信息检测和采集的重点领域和重点对象
进行专利预警，首先要对预警指标要素进行检测，要正确选择重点产业、重点产品、重点技术领域进行专利信息的采集和检测。针对总体目标，确定技术领域和重点跟踪检测对象。
（ 3 ）信息检测和采集的主要内容
信息检测和采集的主要内容包括以下 4 方面。
①专利申请和授权信息。通过知识产权信息管理部门、国际检索单位、互联网等渠道，收集相关领域国内外专利申请及授权专利的数量、技术领域、申请人或权利人的状况，重点检测对象核心技术专利申请的状况及地区分布等宏观统计数据，纳入专利预警信息采集系统。
②涉外专利争议的纠纷信息。为了有效应对专利纠纷，特别是涉外专利纠纷，要随时掌握专利纠纷涉及的热点问题、纠纷案件的特征、数据和其它值得关注的问题，输入专利预警信息采集系统。
③国家重大贸易、科技、投资和技术标准制定活动中的专利信息。通过相关主管部门的信息资源库，如商务部、海关、科技部、发改委等，收集有关国际贸易、科技交流等活动中涉及知识产权方面的动态以及重大技术项目中的专利信息，关注国内外相关技术标准的制定情况。
④重大国际专利信息。收集有关国际组织以及我国主要贸易伙伴关于包括专利在内的知识产权法规和政策的制定、修改、变化等动态，为专利预警提供政策、法律支持。
2. 专利信息数据分析和预警论证
（ 1 ）开发专利预警分析软件，建立专利指标体系
专利信息数据分析和预警论证是专利预警分析工作的重要环节，围绕信息采集系统中的数据和资料，开发专利预警分析软件，采用定量和定性分析相结合的方法，建立一套科学、严谨的专利指标体系，通过输入调查数据，自动显示预警指数等状态，为预警分析和预警报告提供参考。
（ 2 ）组织专家评估和论证，提供专利预警分析报告
为给企业及相关部门提供专利预警报告，必须建立一支高水平的专家队伍。专家队伍中应包括本技术领域中的技术专家、专利审查方面的专家、知识产权法律专家、知识产权战略研究方面的专家，必要时，还应请贸易、经济与分析等方面的专家对检索到的数据以及相关信息进行分析和研究，根据专家分析意见和专利预警指数得出专利预警的结论和对策建议。
3. 专利预警信息发布
应不定期检测国内外相关技术的专利申请状况，制成专利预警模型数据，在听取专业人员和专家讨论分析的基础上，撰写专利预警报告和分析报告，同时，还应随时收集国内外软件知识产权动态，编写成册，提供给相关企业，使企业随时掌握国际上软件发展状况和知识产权保护动态。
4. 专利预警信息反馈
专利预警信息发布到有关单位后，科技信息管理部门和行业主管部门及时将预警信息通报给相关企业，并组织制定相关对策。有关企业再将预案反馈给专利预警机构，以便进行后续跟踪，并对预警分析意见作进一步修正。
企业专利应急和预警机制的建立需要完善的专利信息资源和有经验的专业技术人员及法律人员作基础。我国的企业，特别是一些人力和信息资源不足的中小企业，都建立一个完善的专利应急和预警机构是不现实的。有效的解决途径是将专利信息资源、人才资源集中使用，成立国家和省、自治区和直辖市专利应急和预警机构，为国内企业提供咨询服务是适合中国国情的做法。另外，政府应鼓励和吸引专利中介机构进入企业帮助企业提高专利应急和预警能力，并制定相应规定。
摘自：中国发明与专利
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